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中银美丽中国:中银美丽中国混合型证券投资基金更新招募说明书摘
更新时间:2019-12-02 13:14 浏览:107 关闭窗口 打印此页

  会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

  本基金主要投资于美丽中国主题相关的上市公司股票,在严格控制风险的前提下,力

  总经理)、张发余(研究部总经理)、方明(专户理财部副总经理)、李丽洋(财富管理

  B、公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟

  券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、

  理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。

  络方面的优势和发展潜力等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比

  券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限

  织人员。资产托管部目前共有员工 71人,平均年龄 37岁,100%员工拥有大学本科以上学历,

  债券久期是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。衡量利率

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

  曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协

  流动性风险、信用风险、本基金的特定风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。

  担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范

  持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中,对于持续持有期少于

  的预测,采取下面的几种策略进行期限结构配置:首先采取主动型策略,直接进行期限结

  YAN Liping)女士,副执行总裁。国籍:中国。中国人民大学法学院法学硕

  法相结合,结合对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用不同投资组合中债

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟于新的费

  基金管理人通过进行进一步了解后,认为该处罚不会对相关证券的投资价值构成实质

  策略,针对市场定价失误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市

  出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券

  未来随着经济增长方式转变和产业结构升级,从事或受益于上述投资主题的外延将会

  其它有关法律法规的要求,结合本基金运作的实际情况,对本基金的原招募说明书进行了

  现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监

  会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

  比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金

  中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

  依据资产配置结果,本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资

  民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中国

  C、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;是否具有

  ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公

  投资银行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九

  付磊(Fu Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任

  分为银行间债券与交易所债券,按照发行主体划分,又可以将债券分为国债、金融债、企

  以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各

  赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济学博士。

  2)技术优势分析:对公司在新材料开发、原材料消耗、材料回收和再利用、废物管

  产、建筑、医药、电子、传媒、旅游、食品饮料、水、电力、可选消费、金融、文体、文

  1)政策影响分析:根据国家产业政策、财政税收政策、货币政策等变化,分析各项

  节。由于期限不同,债券对市场利率的敏感程度也不同,本基金将结合对收益率曲线

  科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法

  人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25年金融从业经历,

  中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理

  董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立

  者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投

  的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  社会主义现代化建设五位一体总体布局的长期政策利好下,以环境保护、环境治理、园林

  供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年 3月 31日,中国民生银行已托

  定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资

  本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定

  程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含

  19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不

  经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新时代信托股份有限公司独立

  完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,

  作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

  况及盈利预期等;(3)市场方面指标,包括市场成交量、估值水平、股票及债券市场的涨

  产品、服务等与美丽中国之美丽家园(地绿、天蓝、水净)相关的环保行业和企业;和地

  本基金将对经济转型过程中直接从事生态文明建设的行业,以及投资或受益于美丽中

  国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级访问学者,中央财

  依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提

  A、公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,包括市场地位和市场份额,在细分

  士。2019年加入中银基金管理有限公司,现任中银基金管理有限公司副执行总裁。曾任南

  成员:陈军(副执行总裁)、奚鹏洲(固定收益投资部总经理)、李建(权益投资部

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  跌及预期收益率以及反映投资者情绪的技术指标等;(4)政策因素,包括宏观政策、资本

  报告期内,本基金投资的前十名证券的其余的发行主体本期没有出现被监管部门立案

  学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾

  1、报告期内,招商银行由于涉嫌违反法律法规,被深圳保监局、中国银监会处以罚

  中银美丽中国:中银美丽中国混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

  Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、

  本基金是混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险和较高预期收益品种,其

  中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商

  同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券

  金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、

  民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银

  ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任辽宁省证

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

  中国银行总行投资银行与资产管理部主管,中国银行上海分行金融市场部总经理等职。

  Jason X.OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业协会

  年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新

  损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证

  等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工

  中小板、创业板及其它中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具以及法

  产。首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变

  本基金对美丽中国主题范畴的投资范围界定为:在十八大报告提出生态文明建设作为

  会)等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金

  CHEN Jun)先生,副执行总裁。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士、美

  LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。历任空军

  在组合久期既定的情况下,债券投资组合的期限配置是债券资产配置的一个重要环

  保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的

  原标题:中银基金管理有限公司:中银美丽中国:中银美丽中国混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

  民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项;

  曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构

  从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、

  搭建客户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界

  业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,

  金将密切跟踪各细分主题上市公司技术水平变化及其发展趋势,重点关注整体技术水平提

  场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。

  公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董

  绿化、园林装饰、生态建设、生态修复、污染防治等为主营业务,提供相关设备、技术、

  6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后采用摆动定价

  段性的最优资产;(2)微观经济指标,包括市场资金供求状况、不同类资产的盈利变化情

  权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证

  不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收

  融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  0%-3%,债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基

  投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、

  不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行

  本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  3)市场需求变化:美丽中国主题各细分主题面对的客户不同,市场需求的特点也有

  董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内

  300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行

  品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以

  市场是否占据领先位置,是否具有品牌号召力或较高的行业知名度,在营销渠道及营销网

  在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足本基金

  其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

  次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合因素确定债券组合的类属配置;再次,

  指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理

  如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品,对产品的

  LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基金管理有

  国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理,通州支

  化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和期限结构配置;其

  客户为中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛

  北京大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资

  机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学学士,美

  经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、

  一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度

  行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理

  围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不

  ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学工商管理

  构配置,通过分析和情景测试,确定长、中、短期三种债券的投资比例。然后与数量化方

  中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又

  明显差异。不同子行业在竞争格局、定价策略等方面的差异,最终影响到盈利水平。本基

  权益的原则,根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行

  收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。按照市场的划分,可以将债券

  系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的

  料、新技术、新模式等为美丽中国提供持续推动力的新能源和新服务相关行业和企业。

  托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《 21世纪经济

  如果今后证券市场中有其他代表性更强,或者指数编制单位停止编制该指数,或者更

  种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的

  是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基

  理等方面的核心技术或专利进行分析。技术进步情况影响投资主体的投资周期长度。本基

  国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,

  变化对债券组合资产价值影响的一个重要指标即为债券组合的久期。本基金将在对国内宏

  种,其预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。投资

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上,通过有效控制风险,基于对利率水平的预

  金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组

  场机会。本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预期的变化,持续运用上述策略对债

  律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  化等与美丽中国之美好生活相关的基础行业和企业;以及节约能源和资源、新能源、新材

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  金部交易员,中国银行香港分行投资经理,中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管,

  共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市

  行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行长,丰台支行行长等职。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及

  其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾相关类属的基本面分析。本基金在充分考虑

  业债、可转债、资产支持证券等。本基金考察债券品种的相对价值是以其收益为基础,以

  大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基

  WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大学教育管

  原申购费率相同。其中,养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及

  5%-40%,其中,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比

  HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中

  本基金在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选出受惠于

  硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业

  和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范

  中银美丽中国:中银美丽中国混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

  管 182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”

  人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

  中国民生银行股份有限公司于 2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和

  的充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010

  商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀

  本基金是混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的中等预期风险和较高预期收益品

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